河南
为进一步完善我行案件及风险事件应急处理机制，确保重大案件或风险事件发生后，能够迅速反应妥善处置，防范风险积聚和事态扩大，最大限度降低损失和影响，邮储银行许昌市分行于11月13日组织相关单位开展了业内案件处置应急演练。
本次演练采用桌面推演方式，模拟某二级支行某员工因涉嫌贷款诈骗罪被刑事拘留并收到立案通知书的场景，组织市分行三农金融事业部、办公室、人力资源部、风险管理部、信息科技管理部、法律与合规部（安全与保卫部）、鄢陵县支行及花博大道支行相关人员成立演练小组，分别负责应对案件调查、风险处置、安全保卫、综合协调等情况。
演练中，鄢陵县支行首先汇报案件经过。人力资源部第一时间停用涉案员工的柜员号，同时与鄢陵县支行配合，做好人员调配与补充，确保业务部门相关工作稳步衔接，并稳定员工思想，控制事件的影响面。三农金融部联合风险管理部、信用审批、法规部共同调阅了客户经理王某名下所有经办档案，对全行网贷通业务进行全面排查，及时将调查结果汇报行领导，做好案件相关证据收集和保管。风险管理部对业务部门及该支行业务基本情况、相关制度、信贷业务管理及人员管理等方面入手评估相关风险状况及影响程度，提出风控措施。办公室主动与宣传部门和主流媒体提前做好沟通汇报，争取媒体的支持，提高媒体应急能力，密切关注舆情动态，确保此次舆情事件整体可控，防止进一步发酵。信息科技部第一时间配合业务部门进行相关数据的提取，对已下发的数据通过加密手段进行传输，并做好登记明确责任人，确保数据安全。法律与合规部按照涉刑案件管理办法向省分行、许昌监管分局报送案件信息确认报告，开展案件调查，协调有关部门妥善处理案件，并跟进案件进展；安全保卫负责做好与公安机关的沟通配合工作，协助公安机关开展案件侦破，同时指导鄢陵县支行做好安全保卫工作，维护正常的经营秩序；法律事务负责提供法律咨询，提出处理建议，制定应对策略。
通过本次演练，使参与单位和人员熟知了业内案件的处置流程，进一步了解业内案件及案件风险事件的定义，熟悉业内案件尤其“贷款诈骗”类案件的应急处置预案及措施，明确了自身职责及案件信息的时间点，做好沟通配合，积累应对案件风险的经验，从而提高参演人员的案件风险防范意识，提升妥善处置业内案件的能力，更快更好地应对和化解风险。
本文来源：商讯
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