河南
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新蔡农商银行以“合规行动”为抓手，坚持“内控优先、合规为本”的工作原则，在学习教育、完善制度、人员管理上下功夫，不断强化合规管理基础，厚植合规文化根基，扎实推进各项业务稳健发展。
注重教育引导，强化合规导向。该行以“周末课堂”为载体，加强员工培训教育，定期组织开展易出错细节、高频差错点、柜面业务风险防范和合规管理专题培训，不断丰富员工理论知识提高思想认识。围绕廉洁从业制度规定、违纪违法警示案例等内容开展廉洁教育培训，强化员工廉洁自律意识，坚持合规导向持续提升操作规范，筑牢思想道德防线，防范各类风险事件发生。目前已组织学习培训30余次，开展警示教育4次，组织考试7次，覆盖率达100%。
完善内控制度，强化过程把控。该行认真开展制度“废改立”工作，对失效制度及时废止，对不完善制度查漏补缺，进一步规范制度体系建设，完善内部管理体系和运行机制，共梳理规章制度25项，其中修订2项、新建23项。始终坚持问题导向和治本整改原则，对照法律法规，查合规文化建设问题，对照监管政策规定，查内部规章制度缺陷，对照内部管理要求，查操作行为漏洞，对照员工从业行为规范，查个人行为失范，增强自我管控能力，实现内控案防工作良性循环。
狠抓员工管理，强化监督管理。该行定期开展员工行为排查，不断健全员工行为排查制度，加强员工行为动态管理，定期通过座谈交流、家庭访谈、走访客户等方式，多形式、多渠道了解员工行为动向，最大限度防范内部风险。以员工自我承诺的方式，引导员工主动合规，远离各类违规活动，充分营造良好的合规氛围；明确员工基本行为规范，禁止不规范行为标准，引导员工承担岗位职责，积极主动识别和化解经营管理中的合规风险。今年已开展员工行为排查2次、签订承诺书1500余份。
（通讯员：赵滢 编辑：刘铁牛）
本文来源：网易河南
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